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2002年度中国精算师资格考试的公告(第35号)
2005-08-27 18:07:08 来源：佚名 |
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| 中国保险监督管理委员会关于2002年度中国精算师资格考试的公告(第35号)为进一步促进中国精算事业的发展，中国保险监督管理委员会（以下简称“中国保监会”）决定组织2002年度中国精算师资格考试（准精算师部分）。现将有关事项公布如下： 一、报名条件 凡具有大学本科以上学历或同等学历的个人，包括大学本科在校生均可报名参加中国精算师资格考试。但属于下述情形之一者，不得参加中国精算师资格考试： （一）曾受过刑事处罚； （二）曾因违反金融法规而受过行政处罚； （三）无国籍； （四）中国保监会认定为不符合参加中国精算师资格考试条件的其他情形。 二、本次考试科目及考试内容 中国精算师资格考试分为两部分，准精算师部分和精算师部分。其中准精算师部分的考试内容包括： 科目名称 科目代码 科目名称 科目代码 数学基础Ⅰ 01 生命表基础 06 数学基础Ⅱ 02 寿险精算实务 07 复利数学 03 非寿险精算数学与实务 08 寿险精算数学 04 综合经济基础 09 风险理论 05 —— — 精算师部分的考试内容包括： 科目代码 课程名称 学分（暂定） 备注 011 保险公司财务管理 30 必考 012 保险法规 30 必考 013 个人寿险与年金精算实务 30 必考 014 社会保障 20 选考 015 资产负债管理 20 选考 016 高级非寿险精算实务 20 选考 017 团体寿险 20 选考 018 意外伤害和健康保险 20 选考 019 高级投资学20 选考 020 养老金计划 20 选考 021 精算职业后续教育（PD）50 必修 本次考试为准精算师部分的九门课程和精算师部分的一门课程，科目及考试内容如下： （一） 科目名称：数学基础I 1、科目代码：01 2、考试时间： 3小时 3、考试形式：标准化试题 4、考试内容： （1）微积分（分数比例：60%） ①函数、极限、连续 函数的概念及性质 反函数 复合函数 隐函数 分段函数 基本初等函数的性质 初等函数 数列极限与函数极限的概念 函数的左、右极限 无穷小和无穷大的概念及其关系 无穷小的比较 极限的四则运算 函数连续与间断的概念 初等函数的连续性 闭区间上连续函数的性质 ②一元函数微积分 导数的概念 函数可导性与连续性之间的关系 导数的四则运算 基本初等函数的导数 复合函数、反函数和隐函数的导数 高阶导数 微分的概念和运算法则 微分在近似计算中的应用 中值定理及其应用 洛必达（L’Hospital）法则 函数的单调性 函数的极值 函数图形的凹凸性、拐点及渐近线 函数的最大值和最小值 原函数与不定积分的概念 不定积分的基本性质 基本积分公式 定积分的概念和基本性质 定积分中值定理 变上限定积分及导数 不定积分和定积分的换元积分法和分部积分法 广义积分的概念及计算 定积分的应用 ③多元函数微积分 多元函数的概念 二元函数的极限与连续性 有界闭区间上二元连续函数的性质 偏导数的概念与计算 多元复合函数及隐函数的求导法 高阶偏导数 全微分 多元函数的极值和条件极值、最大值和最小值 二重积分的概念、基本性质和计算 无界区域上的简单二重积分的计算 曲线的切线方程和法线方程 ④级数 常数项级数收敛与发散的概念 级数的基本性质与收敛的必要条件 几何级数与p级数的收敛性 正项级数收敛性的判断 任意项级数的绝对收敛与条件收敛 交错级数 莱布尼茨定理 幂级数的概念 收敛半径和收敛区间 幂级数的和函数 幂级数在收敛区间内的基本性质 简单幂级数的和函数的求法 初等函数的幂级数展开式 泰勒级数与马克劳林级数 ⑤常微分方程 微分方程的概念 可分离变量的微分方程 齐次微分方程 一阶线性微分方程 二阶常系数线性微分方程 的求解 特解与通解 （2）线性代数（分数比例：30%） ①行列式 n级排列 行列式的定义 行列式的性质 行列式按行（列）展开 行列式的计算 克莱姆法则 ②矩阵 矩阵的定义及运算 矩阵的初等变换 初等矩阵 矩阵的秩 几种特殊矩阵 可逆矩阵及矩阵的逆的求法 分块矩阵 ③线性方程组 求解线性方程组的消元法 n维向量及向量间的线性关系 线性方程组解的结构 ④向量空间 向量空间和向量子空间 向量空间的基与维数 向量的内积 线性变换及正交变换 线性变换的核及映像 ⑤特征值和特征向量 矩阵的特征值和特征向量的概念及性质 相似矩阵 一般矩阵 相似于对角阵的条件 实对称矩阵的特征值及特征向量 若当标准形 ⑥二次型 二次型及其矩阵表示 线性替换 矩阵的合同 化二次型为标准形和规范形 正定二次型及正定矩阵 （3）运筹学（分数比例：10%） ①线性规划 线性规划问题的标准形 线性规划问题的解的概念 单纯形法（包括大M法和两阶段法） 单纯形法的矩阵形式 对偶理论 影子价格 对偶单纯形法 灵敏度分析 ②整数规划 ③动态规划 多阶段决策问题 动态规划的基本问题和基本方程 动态规划的基本定理 离散确定性动态规划模型的求解 离散随机性动态规划模型的求解 5、参考书： ①《高等数学讲义》（第二篇 数学分析） 樊映川编著 高等教育出版社 ②《线性代数》 胡显佑 四川人民出版社 ③《运筹学》（修订版） 1990年 《运筹学》教材编写组 清华大学出版社 除以上参考书外，也可参看其他同等水平的参考书。 （二）科目名称：数学基础II 1、科目代码：02 2、考试时间：3小时 3、考试形式：标准化试题 4、考试内容： （1）概率论（分数比例：50%） 事件、样本空间、概率空间的含义 典型概率类型的计算方法 条件概率的计算方法 运用全概率公式和贝叶斯公式求解概率问题 统计独立性的含义 事件的独立性及利用独立条件求解概率问题 随机变量及分布函数 随机变量数字特征(数学期望、方差、协方差，矩) 随机变量特征函数阶性质 能够利用特征函数求解随机变量的各阶矩 常用的离散型随机变量的分布列 连续型随机变量的分布函数及其数学期望、方差(连续型：均匀分布、指数分布、Г-分布、正态分布、t-分布、F分布、χ2分布等)联合分布律 联合分布函数及联合密度函数 边际分布律 边际分布函数及边际概率密度等 条件概率密度及求解条件概率 大数定律及中心极限定理 契比雪夫不等式 运用随机变量的变换得出新的变量的密度函数及概率 条件期望和条件方差 混合型分布的分布函数、期望和方差 （2）数理统计（分数比例：35%） 数理统计的基本概念 样本（子样） 总体（母体） 统计量 样本矩 顺序统计量和经验分布函数 求估计量的两个常用方法（矩方法、最大似然估计方法） 无偏估计概念 正态总体样本线性函数的分布及其数学特征 χ2分布、t-分布、F-分布的密度函数及其期望、方差 正态总体样本均值及样本方差的分布 柯赫伦定理 假设经验 正态总体的参数（均值、方差）的检验方法 多项分布的χ2检验方法及联立表的独立性检验 广义似然比检验 线性模型及参数β的最小二乘法估计 剩余平方和的概念及其相关性质 参数β的假设检验方法及其置信区间构造和Y的预测 Y关于x的线性回归函数的性质 单因素方差分析及方差分析表的构造 估计中的一些概念及有效估计的概念 无偏估计的（有）效率 充分统计与完备统计 最大似然估计的性质及参数估计的贝叶斯方法的基本步骤 在二次损失函数下参数的贝叶斯估计量及其计算方法 假设检验的一些基本概念及奈曼一皮尔逊基本引理 顺序统计量及其分布 （3）应用统计（分数比例：15%） 多元线性回归模型参数的最小二乘法估计 多元线性回归模型参数的假设检验及置信区间 多元线性回归模型的拟合度及F检验 异方差性问题 序列相关性问题 多重共线性问题 非线性回归模型 指数平滑模型 移动平均模型 自回归模型 ARMA模型 自相关函数及偏自相关函数 回归模型预测 时间序列模型预测 预测区间 5、参考书： ①《概率论第一册》 复旦大学编 人民教育出版社 1979年4月第1版 ②《概率论第二册》（第一、二分册） 复旦大学编 人民教育出版社 1979年8月第1版 ③《概率论与数理统计》 陈希孺编著 中国科学技术大学出版社 2000年3月第1版 ④《应用线性回归》（美）S.Weisberg著 王静龙、梁小筠等译 中国统计出版社 1998年3月第1版 除以上参考书外，也可参看其他同等水平的参考书。 （三）科目名称：复利数学 1、科目代码：03 2、考试时间：2小时 3、考试形式：标准化试题 4、考试内容：利息理论 5、参考书：《利息理论》（中国精算师资格考试用书） 刘占国主编 南开大学出版社 2000年9月第1版 （四）科目名称：寿险精算数学 1、科目代码：04 2、考试时间：4小时 3、考试形式：标准化试题 4、考试内容：寿险精算数学 5、参考书：《寿险精算数学》（中国精算师资格考试用书）卢仿先、曾庆五编著，南开大学出版社，2002年6月第一版。 （五）风险理论 1、科目代码：05 2、考试时间：2小时 3、考试形式：标准化试题 4、考试内容：《风险理论与非寿险精算》第四章、第五章、第六章、第七章、第八章。 5、参考书：《风险理论与非寿险精算》（中国精算师资格考试用书）谢志刚、韩天雄编著，南开大学出版社，2002年9月第一版。 （六）生命表基础 1、科目代码：06 2、考试时间：3小时 3、考试形式：标准化试题 4、考试内容：生命表的构造理论 5、参考书：《生命表的构造理论》（中国精算师资格考试用书）周江雄、刘建华、黎颍芳编著，南开大学出版社，2002年3月第一版。 （七）寿险精算实务 1、科目代码：07 2、考试时间：3小时 3、考试形式：标准化试题和问答题 4、考试内容：寿险精算实务 5、参考书：《寿险精算实务》（中国精算师资格考试用书） 李秀芳编著 南开大学出版社 2000年9月第1版 （八）科目名称：非寿险精算实务 1、科目代码：08 2、考试时间：3小时 3、考试形式：标准化试题和问答题 4、考试内容：《风险理论与非寿险精算》第一章、第二章、第三章、第九章、第十章、第十一章、第十二章 5、参考书：《风险理论与非寿险精算》（中国精算师资格考试用书） 谢志刚、韩天雄编著 南开大学出版社 2000年9月第1版 （九）科目名称：综合经济基础 1、科目代码：09 2、考试时间：3小时 3、考试形式：标准化试题和问答题 4、考试内容： (1)经济学（40%） ①微观经济学：考生在掌握微观经济学基本原理的基础上，通过建立模型的方法了解经济事件的结构和分析经济活动；增加对市场和经济决策行为的理解。包括： 供给和需求理论，市场均衡价格理论；消费者行为理论；生产者（厂商）行为理论；市场结构理论：完全竞争、完全垄断、垄断竞争和寡头垄断；要素价格和收入分配理论；一般均衡理论；福利经济学（政府作用）。 ②宏观经济学：考生在掌握宏观经济学基本原理的基础上，了解重要的经济模型、假设和政策，以及他们与经济周期和商业周期的相互关系。包括： 国民收入的核算、循环和决定；凯恩斯的均衡模型；财政政策；开放的宏观经济模型；宏观经济的行为基础；经济增长和经济周期理论；通货膨胀和失业。 (2)金融学（40%） 考生应掌握金融理论和金融实务中的基本概念和主要内容。掌握货币银行的基本内容，了解金融市场和机构的组织形态和基本性能，了解基本的金融调节政策。包括： ①货币银行部分：货币、利率和风险与收益的基本概念；金融体系基本内容，银行（中央银行、商业银行和投资银行）；货币供求与利率决定。 ②金融市场、机构与主要工具；金融机构：存款机构、中央银行与非存款金融机构；资产价格的基本分析：定价、利率模型；金融市场：组织与结构、政府债券市场、公司证券市场；金融市场与工具：债券、股票、抵押、衍生产品。 ③金融调节政策和手段：货币政策、监管制度 (3)财务会计基础（20%） 考生应掌握公司（特别是金融机构）财务会计的基本内容，具有对公司和金融机构财务状况和财务报表进行基本分析的能力；了解会计基本原理。包括： ①会计基本原理与要素：了解会计的基本原理（准则、制度）、会计循环基本内容；掌握各会计要素的概念、内容和有关的计算，以及各要素之间的关系； ②了解会计控制的主要内容和方法。 ③会计报表及其财务分析预测：了解一般会计报表的编制方法、合并会计报表的一般原理和方法、各种会计预测的内容、方法和作用；掌握一般会计报表的基本内容和作用；掌握资产负债表、损益表和利润分配表的合并方法和特别注意的问题；掌握会计分析的主要内容和基本方法。 5、参考书： ①《现代西方经济学教程》上、下册 魏埙 蔡继明 刘骏民 柳欣 编著（第二版），南开大学出版社，2001年4月第二版 ②《货币银行学》 易纲 吴有昌 著 上海人民出版社 1999年9月第一版：第1章至第12章，第21、22章 ③《金融市场与机构通论》（第二版）弗兰克 J. 法伯兹 等原著 康卫华 主译东北财经大学出版社 2000年6月 第一版 ④《会计学》张文贤 主编 复旦大学出版社 1999年9月第一版 （十）科目名称：保险法及相关法规 1、科目代码：11 2、考试时间：3小时 3、考试形式：标准化试题和问答题 4、考试内容： （1）保险法规（60%） 中华人民共和国保险法；中华人民共和国外资保险公司管理条例（国务院2002年2月1日实施）；保险公司管理规定（中国保监会保监发[2000]2号）；财产保险条款费率管理暂行办法（中国保监会保监发[2000]149号）；人身保险产品备案管理暂行办法（中国保监会保监发[2000]20号）；分红保险管理暂行办法（中国保监会保监发[2000]26号）；投资连接保险管理暂行办法（中国保监会保监发[2000]26号）；人身保险产品定名暂行办法（中国保监会保监发[2000]42号）；法定分保条件（中国保监会保监发[1999]229号）；人身险法定分保条件实施细则（中国保监会保监发[2000]29号）；长期健康险法定分保条件（中国保监会保监发[2000]50号）；保险公司最低偿付能力及监管指标管理规定（中国保监会保监发[2001]53号）；人身保险新型产品信息披露管理暂行办法（中国保监会保监会令[2001]6号）；关于大型商业保险和统括保单业务有关问题的通知（中国保监会保监发[2002]16号）。 （2）民事法规（25%） 中华人民共和国民法通则；中华人民共和国合同法；中华人民共和国继承法。 （3）公司法、税法（分值15%） 中华人民共和国公司法；中华人民共和国税收征收管理法；中华人民共和国个人所得税法；中华人民共和国企业所得税暂行条例；中华人民共和国营业税暂行条例。 5、参考书： ①国家公布的法律 ②《1999保险规章制度汇编》、《2000保险规章制度汇编》、《2001保险规章制度汇编》 中国政法大学出版社2000年、2001年、2002年 三、科目转换 已通过北美精算师考试或英国精算师考试有关科目的考生可按下列规定免考相应科目，具体确认办法另行规定。 （一）通过北美精算师资格考试有关科目可免考的中国精算师资格考试科目。 已通过北美精算师资格考试新科目 可相应免考的中国精算师资格考试科目 Course 1 01 和 02 Course 2 03 Course 3 04 和 05 Course 4 06 （二）通过英国精算师资格考试有关科目可免考的中国精算师资格考试科目。 已通过英国精算师资格考试新科目 可相应免考的中国精算师资格考试科目 101和103 01和02 102 03 105 04 106 05 104 06 四、考试时间、地点 （一）考试时间：2002年9月14-19日 具体安排： 日 期 时 间 考试科目 9月14日 上午9:00-12:00 01 下午2:00-5:00 06 9月15日 上午9:00-12:00 02 下午2:00-5:00 07 9月16日 上午9:00-11:00 03 下午2:00-5:00 08 9月17日 上午8:30-12:30 04 下午2：00-5：00 013 9月18日 上午9:00-11:00 05 下午2:00-5:00 09 （二）考试地点： 1、 北京： 中央财经大学 联系电话：010-62288627 2、天津： 南开大学 联系电话：022-23509113 3、上海： 复旦大学 联系电话：021-65642343 4、武汉： 武汉大学 联系电话：027-87682134 5、广州： 中山大学 联系电话：020-84114060 6、成都 西南财经大学 联系电话：028-7354329 7、合肥 中国科学技术大学 联系电话：0551-3601001 五、购书方法 参考书自行购买，其中03、07、08科目的参考书可向南开大学出版社高校图书代办站联系购买。 《利息理论》每本定价21.00元，《寿险精算实务》每本定价28.00元，《风险理论与非寿险精算》每本定价23.00元，《寿险精算实务》每本定价19.00元，《生命表的构造理论》每本定价22.00元。若需邮购，每本书的邮资按该本书定价的20%另计。 南开大学出版社高校图书代办站的地址及联系方式为：天津市卫津路94号（南开大学校内） 南开大学出版社高校图书代办站 电话：022-23502200 传真：022-23507092 联系人：朱天任 邮编：300071 六、考试报名时间和报名办法 报名时间：2002年6月1日-9日，具体办法请与各考试中心联系。
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